编者按：独立纪念日（又称国庆日）是美国的主要法定节日之一，日期是每年的7月4日，以纪念于1776年7月4日发表的《独立宣言》。美国《独立宣言》由一个“五人小组”起草，他们是本杰明·富兰克林、托马斯·杰斐逊、约翰·亚当斯、罗伯特·利文斯顿、罗杰·谢尔曼。

北美大陆会议通过《独立宣言》

这五位《独立宣言》的缔造者的身份、背景各异：本杰明·富兰克林出身于马萨诸塞州一个平民家庭，父亲以制作蜡烛与肥皂为业；托马斯·杰斐逊出身于弗吉尼亚州一个兴旺富足的农场主之家；约翰·亚当斯原本是一位律师，后于1797年当选美国第二任总统，而他的长子约翰·昆西·亚当斯当选美国第六任总统，这是美国历史上第一对“总统父子”；罗伯特·利文斯顿出身于纽约州一个大家族，父母都出身名门；罗杰·谢尔曼出生在马萨诸塞州的牛顿市，在踏入政界前，他是一位律师。

美国拉什莫尔山总统纪念公园，从左至右依次为乔治·华盛顿、托马斯·杰斐逊、西奥多·罗斯福、亚伯拉罕·林肯

阶级流动性往往是衡量一个社会是否具有活力，欣欣向荣的标志。美国作家托马斯·沃尔夫曾对“美国梦”作过这样的解释：“任何人，不管他出身如何，也不管他有什么样的社会地位，更不管他有何种得天独厚的机遇……他有权生存，有权工作，有权活出自我，有权依自身先天和后天条件成为自己想成为的人。”而同是美国作家的F.S.菲茨杰拉德则在他的著名小说《了不起的盖茨比》中，讲述了一个破灭的“美国梦”的故事。 

今天，小编为大家带来一篇用社会科学的研究方法，深入剖析“美国梦”与美国的阶级流动性的文章，这篇文章来自G.威廉·多姆霍夫的《谁统治美国？：公司富豪的胜利》。 

美国社会的延续性和向上流动性

文 / G．威廉·多姆霍夫

美国人一直相信，只要足够努力，任何人都能从一贫如洗到家财万贯。但事实上，从底层打拼到顶层的事例少之又少，且多数归因于运气——在合适的时间出现在合适的地点。在19世纪末，有一位毕业于哈佛大学、名为霍瑞修·爱尔杰的波士顿上层富人。爱尔杰通过撰写短篇虚构小说成为了一位畅销书作家，他的小说写的都是穷困潦倒的年轻男孩经过奋斗最终获得万贯家私的故事。在现实生活中，当时的评论家举出了三四个实际案例。随后的研究显示，那个时代大多数的商界领袖都不符合霍瑞修·爱尔杰缔造出来的神话。正如一位历史学家指出的，霍瑞修·爱尔杰小说中的人物更多地出现在杂志和教科书里，而非现实生活之中。

霍瑞修·爱尔杰式的故事情节随后被商业杂志《福布斯》取代，自1982年起，该杂志每年都会发布全美400富豪榜单。“忘记那些祖传的财富吧，”1996年富豪榜单的序言文章这样写道，这一主题自1982年榜单首次推出时就一直不断地被重复，“忘记那些含着金钥匙出生的人吧。在今天的美国，年轻的企业家几乎每个月都在创造巨大的财富，而14年前我们创建这一榜单时，他们还身无分文。”然而，和19世纪90年代相比，霍瑞修·爱尔杰式的故事在今天并没有增加多少。2011年的榜单中，21%的富豪仅靠继承的遗产就足以登上榜单，7%的高豪继承500万美元以上的遗产，11.5%的富豪继承了至少100万美元的财产，或是从家族成员那里获得一笔不菲的启动资金，用以建立公司。还有2%拥有上层阶级背景，或是从家族成员那里获得了经商的启动资金。35%的富豪来自中产阶级或底层阶级。至于《福布斯》排行榜大书特书的移民，有时也来自富有的家族。与人们的成见相反，移民美国的并不都是穷人。

有些富豪貌似来自下层阶级，但事实也许并非如此。以韦恩·胡伊赞加的背景为例，通过创建废物管理公司和百视达公司，他在1996年的身价估值高达14亿美元。胡伊赞加通常被描述成从清洁工白手起家。《当代人物志》就这样写道：“胡伊赞加是霍瑞修·爱尔杰小说主人公的现实版，在他二十多岁的时候，他的工作是垃圾车司机。”但事实上，胡伊赞加生于芝加哥郊区的一个精英家庭，从私立学校毕业，他的祖父在芝加哥拥有家垃圾回收公司， 他的父亲是一位房地产投资商。诚然，在发现自己缺少读大学的天资后，胡伊赞加在佛罗里达州南部成立了自己的垃圾回收公司，但他还兼并了祖父原来在芝加哥的几家公司，其中一家由一位姻亲负责打理。这一行为的确极具魄力，但绝不是霍瑞修·爱尔杰笔下的英雄传奇。

另一个有力的案例与沃尔玛的创始人山姆·沃尔顿有关，他确实出身于一个低收人家庭，最初以管理培训生的身份在杰西潘尼工作。然而，沃尔顿有一个富有的岳父，他的岳父是一个小镇的银行家和农场主。1945年，沃尔顿的岳父借给他两万美金用于开办他的第一家商店（在2012年相当于25.6万美金），这一数领超过了2011年大多数美国家庭的非房地产资产。2011年，沃尔顿的子孙中有四位进入了《福布斯》全美400富豪榜的前十名。《福布斯》还提及了几位入榜的“大学退学者”，但那些离开哈佛、斯坦福等高等学府去追求新机遇的人（对他们而言，时间就是一切）与“退学者”的形象大相径庭。比如说，2011 年美国首富比尔·盖茨，常被描述成一个大学退学者， 因为他很早就从哈佛退学创立了微软，防止别人抢先在电脑软件销售领域迈出合理的下一步。然而，他也是西雅图一位知名公司法律师的儿子，毕业于该市顶尖私立学校，而且，毕竟他有能力进入哈佛。

调查研究指出，在美国，对于身处收人阶梯前5%以下和后20%以上的群体来说，大多数向上的社会流动都需要经历三代人以上的逐渐改变。很少有人能够从最底层青云而上，也极少有人从上层阶级跌出。最常见的情况是用三四代的时间完成向上流动，祖父是蓝领工人，父亲拥有大学本科学位和一份不错的白领工作，父亲的一两个孩子成为律师或是医生，但父亲的孙辈通常又做回白领或中层经理人。这种类型的社会向上流动对于非白人而言发生的几率更小。此外，几项近期研究表明，社会向上流动可能自20世纪80年代起就在不断地放缓。

正如那些认为大规模向上流动极少发生的报告所表明的，上层阶级世代之间的延续是十分稳定的。这一发现与人们一再重复的民间说法相悖，那些说法认为，美国社会阶级项层具有很高的流动性。尽管每一代都有新的家族或中产阶级新郎新娘加入上层阶级，但一跻身上层阶级，他们通常就会一直留在那里。 这点得到了一项研究的证实。该研究从12个家族的名单着手，这些家族在1860年、1892年和1902年都是底特律最富有的家族。在证明了这些家族的社会地位和财富之后，这一研究追踪调查了这些家族在20世纪70年代里仍定居底特律的后裔。这12个家族中，有9个家族仍有成员身处底特律上层阶级，有6个家族的成员是该市顶级公司的董事。这份报告阐明了这些家族延续性不够高的部分原因。在1860年的富豪家族中，有一个家族只有一个孩子，而这个孩子没有子嗣。另一个家族则延续到了第四代，但曾孙辈是四个女孩，她们全都嫁到了底特律之外。一项针对1940年、1977年和1995年《社交名流录》的名单进行的研究揭示，19世纪和20世纪早期最富有的家族一直持续存在着。一本记录美国富豪历史的书中列出了87个家族名单，另一本此类书中列出了66个家族名单，一位社会学家以这两份名单为依据，发现到1977年，第一本书名单中的家族有92%依然存在，而这一数据在1995年略微下降至87%。同样，到1977年，第二本书名单中的家族有88%依然存在，而1995年的数据则为83%。超过一半的男性家族领袖会将“四世”“五世”“六世”缀于姓氏之后，以彰显他们和祖先的联系。将近一半的人将母亲尊贵的姓氏用作自己的名字，这再一次印证了他们对延续性的关注。

因此，美国的上层阶级是一个旧成员和新成员的混合体。延续性和社会流动性同时存在，新成员通过学校、俱乐部以及其他社会机制逐渐被上层阶级的生活方式同化。正如小说家和记者津津乐道的那样，新成员和拥有既得地位的老成员之间的关系也许有些紧张，但他们的共同点很快就能掩盖彼此间的差异。